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La FCA a immédiatement interdit Kasim Garipoglu. L’Autorité de Conduite Financière a déclaré que l’ancien dirigeant financier ne peut plus travailler dans les services financiers britanniques car il manque d’honnêteté et d’intégrité de base.
Garipoglu dirigeait une entreprise offrant du trading en ligne de devises étrangères et de contrats depuis plus de dix ans. D’avril 2012 à décembre 2022, il a été directeur général et administrateur de l’opération. Pendant cette période, il a enfreint les règles réglementaires à plusieurs reprises et a largement ignoré les contrôles de lutte contre le blanchiment d’argent chaque fois qu’ils le gênaient. Il a encouragé la mauvaise conduite parmi son personnel et a ignoré les conseillers qui l’avertissaient des problèmes de conformité. Pour Garipoglu, les amendes réglementaires n’étaient que des risques commerciaux acceptables qu’il était prêt à prendre.
L’homme falsifiait constamment des documents.
Ses infractions se sont accumulées au fil des ans de manière à choquer même les enquêteurs chevronnés de la FCA. Garipoglu a fourni de fausses informations à la FCA et à d’autres régulateurs à plusieurs reprises, créant de faux papiers de résidence et des diplômes universitaires pour améliorer sa réputation. Dans un cas particulièrement audacieux, il a demandé à un collègue de se faire passer pour lui lors d’un appel avec un régulateur sud-africain car il ne voulait pas répondre directement à leurs questions. Et il a fait passer ses tests obligatoires de lutte contre le blanchiment d’argent par d’autres personnes, puis a soumis les résultats comme s’il avait fait le travail lui-même.
Therese Chambers, directrice exécutive adjointe de l’application des règlements de la FCA, n’a pas mâché ses mots au sujet du comportement de Garipoglu. « Il représente un risque permanent pour les consommateurs et pour l’intégrité du système financier britannique », a-t-elle déclaré dans un communiqué publié avec l’annonce de l’interdiction. Ses actions ont essentiellement sapé toutes les normes réglementaires censées régir les rôles de direction dans les services financiers.
L’enquête de la FCA sur l’entreprise de Garipoglu a été massive, couvrant des années de mauvaise conduite délibérée que les enquêteurs ont qualifiée de systématique et calculée.
Malgré ses efforts pour contester les conclusions de la FCA par des voies légales, son appel et sa référence au tribunal ont été rejetés. Les tribunaux n’ont pas cru ses arguments selon lesquels le régulateur avait outrepassé ses compétences ou commis des erreurs dans son dossier contre lui.
L’entreprise de Garipoglu a perdu son autorisation de la FCA et ne peut plus opérer au Royaume-Uni. La FCA n’a pas pu imposer d’amendes à Garipoglu personnellement parce que trop de temps s’était écoulé depuis qu’il était une personne approuvée selon leurs règles, mais l’interdiction elle-même envoie un message clair. L’affaire montre les défis continus dans la lutte contre la criminalité financière, qui reste un axe clé de la stratégie actuelle de la FCA pour assainir l’industrie.
Il est désormais banni de l’industrie. La FCA attend de voir si Garipoglu prendra des mesures légales ou fera des déclarations publiques sur son statut d’interdiction, bien qu’il soit resté silencieux jusqu’à présent. Cela fait suite à La SEC et la CFTC signent.
L’action de la FCA contre Garipoglu s’inscrit dans un effort plus large pour maintenir l’intégrité au sein des services financiers. Le 13 mars 2026, la FCA a souligné son engagement à lutter contre la criminalité financière comme un pilier central de son plan stratégique quinquennal. La stratégie vise à s’assurer que les personnes occupant des postes de direction respectent les normes de conduite les plus élevées, ce que Garipoglu a clairement échoué à faire.
Garipoglu a tenté de contester la décision de la FCA par tous les moyens légaux à sa disposition. Il a référé l’interdiction au Tribunal Supérieur puis a déposé un appel devant la Cour d’Appel lorsque cela n’a pas fonctionné. Les deux recours ont été rejetés, ce qui a renforcé la position de la FCA sur le maintien de la discipline réglementaire dans tous les domaines.
L’enquête de la FCA sur la conduite de Garipoglu a été approfondie, examinant une décennie complète d’activités qui ont violé les normes réglementaires de presque toutes les manières possibles. L’avis final de l’agence est disponible pour examen public et décrit en détail les conclusions qui ont conduit à son interdiction. Le document sert de ressource essentielle pour comprendre à quel point les infractions de Garipoglu ont été étendues au fil des ans.
Bien que la FCA n’ait pas pu imposer de pénalité financière en raison de limitations procédurales, les actions de l’agence montrent ses politiques d’application rigoureuses. L’affaire rappelle les conséquences auxquelles font face ceux qui tentent de contourner les règlements financiers. La FCA continue de surveiller de près le secteur financier pour prévenir des infractions similaires à l’avenir.
L’entreprise de Garipoglu a été examinée il y a plusieurs années, à commencer par des rapports initiaux de violations réglementaires qui ont atteint la FCA en 2014. L’équipe d’enquête de la FCA, dirigée par des responsables de haut niveau, a recueilli des preuves contre Garipoglu méthodiquement, trouvant un schéma clair de pratiques trompeuses qui ont duré des années. En 2020, la FCA avait compilé un dossier substantiel détaillant les cas où Garipoglu a trompé les organismes de réglementation nationaux et internationaux.
Mais l’action coercitive contre Garipoglu ne représente qu’un des nombreux cas de haut niveau ces dernières années. See also: La CFTC intensifie la régulation des.
En 2025, la FCA a également pris des mesures décisives contre une autre entreprise pour des violations similaires, montrant l’engagement du régulateur à tenir les individus responsables. Ces actions font partie d’un cadre réglementaire plus large conçu pour protéger les consommateurs et maintenir la stabilité du marché dans le secteur financier britannique.
Garipoglu est resté silencieux depuis l’interdiction, n’offrant aucun commentaire public sur la décision de la FCA ou ses implications pour son avenir. Ses représentants légaux n’ont pas émis de déclarations ou de réponses aux demandes des médias non plus. L’absence de communication de la part de Garipoglu ou de son équipe laisse des questions sur d’éventuelles actions légales futures ou des appels contre l’interdiction.
La décision de la FCA d’interdire Garipoglu montre la volonté de l’agence de prévenir la mauvaise conduite financière avant qu’elle ne se propage. En interdisant les individus ayant des antécédents de comportement non éthique, la FCA vise à protéger le système financier de ceux qui pourraient l’exploiter à des fins personnelles.
L’action coercitive montre également les défis de la coordination réglementaire internationale. À plusieurs reprises, la mauvaise conduite de Garipoglu a impliqué des éléments transfrontaliers, comme l’incident d’usurpation d’identité avec le régulateur sud-africain. L’affaire souligne l’importance de la collaboration entre les autorités financières de différentes juridictions pour traiter efficacement de telles violations réglementaires complexes.
Les initiés de l’industrie spéculent sur l’impact potentiel de l’interdiction de Garipoglu sur les entreprises qui ont travaillé avec lui auparavant. Bien que son entreprise n’ait plus d’autorisation, la décision de la FCA pourrait inciter à des révisions des relations commerciales et des pratiques de conformité parmi ceux qui ont eu des relations avec lui.
La FCA reste vigilante dans sa mission de maintenir l’intégrité du marché, comme l’a souligné Nikhil Rathi, directeur général de la FCA, dans une déclaration plus tôt cette année. Rathi a déclaré que l’agence reste engagée à identifier et sanctionner les individus qui posent des risques au système financier.
