Regulations
Par Jean-Luc Maracon
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Où les entreprises continuent de faillir. La révision a mis en évidence quelques points faibles récurrents. Le filtrage des transactions.
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Un nouveau protocole d'accord avec l'OTSI élargit la portée réglementaire. Pour tenter de combler certaines de ces lacunes, la FCA a signé un protocole d'accord avec…
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Ce que la FCA partage avec l'industrie. Une chose que la FCA a fait de manière cohérente tout au long de ce processus : partager ses…
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37 milliards de livres. C'est le montant que les entreprises financières britanniques ont gelé en actifs au cours de l'année écoulée — et l'Autorité de conduite financière veut…
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La FCA a publié ses conclusions le 28 mai, clôturant un cycle de révision qui a débuté en février 2022.
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Ce qui est clair : détecter les violations réelles des sanctions commerciales en temps réel reste vraiment difficile pour la plupart des entreprises. La FCA n'a pas édulcoré cela.
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Et la portée de ce que les entreprises signalent ne cesse de s'élargir. Les rapports ont principalement concerné les sanctions russes — sans surprise, compte tenu de l'ampleur…
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Pour tenter de combler certaines de ces lacunes, la FCA a signé un protocole d'accord avec l'Office de mise en œuvre des sanctions commerciales — OTSI, pour faire court.
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Contexte supplémentaire : Les règles britanniques sur les cryptomonnaies pourraient pousser les entreprises de staking hors de Grande-Bretagne, avertissent les critiques de la FCA
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Sur le même sujet: Les sanctions britanniques frappent la bourse HTX pour des liens présumés avec lévasion russe
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La FCA n'a pas précisé à quoi ressemble exactement le partage d'informations dans la pratique. Aucun détail sur la fréquence, le format ou ce qui déclenche une action conjointe.
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Il convient de rappeler que l'OTSI lui-même est relativement nouveau. Il a été mis en place pour gérer spécifiquement l'application des sanctions commerciales, et ce protocole…
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Une chose que la FCA a fait de manière cohérente tout au long de ce processus : partager ses conclusions. Tant les bonnes pratiques que les mauvaises.
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Le régulateur a été assez délibéré à ce sujet. La diffusion de ce qu'il apprend fait partie de la stratégie, pas seulement un effet secondaire.
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La diligence raisonnable et la gestion des alertes continuent d'être les deux domaines où les entreprises ont le plus besoin de travailler.
TCA France
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