Regulations
Par Dan Saada
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Où va le montant de 31,7 millions £. La répartition est simple. Sur les 31,7 millions de livres, 30,9 millions vont aux administrateurs…
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L'effondrement de WealthTek et l'affaire criminelle. WealthTek ne s'est pas toujours appelée WealthTek. L'entreprise opérait auparavant sous le nom de…
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Un schéma à travers plusieurs institutions. Il vaut la peine de prendre du recul pour regarder l'ensemble de la situation ici.
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CACEIS UK rédige un chèque de 31,7 millions de livres. La banque de services d'actifs a accepté un paiement volontaire après que la Financial Conduct Authority a découvert…
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L'intervention de la FCA ne s'est pas arrêtée à CACEIS. En tout, le régulateur a rassemblé plus de 57 millions de livres en compensation pour les clients de WealthTek, en tirant…
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Therese Chambers, s'exprimant au nom de la FCA, a déclaré que des contrôles robustes contre la criminalité financière sont essentiels pour garder les actifs des clients en…
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À noter : la FCA avait initialement prévu une amende de 23 091 000 livres pour CACEIS UK. Ce chiffre n'a pas été retenu.
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CACEIS n'était pas seule à faire face aux conséquences. Barclays Bank UK a pris une amende de 3 093 600 livres pour une gestion inadéquate du risque de criminalité financière, en…
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WealthTek ne s'est pas toujours appelée WealthTek. L'entreprise opérait auparavant sous le nom de Vertus Asset Management LLP avant de changer de marque, et elle était sous la…
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Plus de contexte : Le chef de la FCA, Rathi, avertit que l'IA enfreint les règles, 80 % des entreprises l'utilisent déjà
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À lire aussi: 5,1 millions de dollars envoyés à Tornado Cash après lexploit de jaredfromsubway.eth
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Le volet criminel de l'affaire est encore en cours. John Dance, le partenaire principal de WealthTek, fait face à plusieurs accusations, dont fraude et blanchiment d'argent.
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L'enquête de la FCA sur CACEIS UK a été bouclée en 13 mois. Le régulateur pousse fort pour accélérer ses délais d'application, et 13 mois pour une affaire aussi complexe est…
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Il vaut la peine de prendre du recul pour regarder l'ensemble de la situation ici. Trois entreprises financières différentes — CACEIS, Barclays, Sapia — ont toutes eu une…
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Barclays est une institution majeure avec une infrastructure de conformité sérieuse. Une amende de plus de 3 millions de livres pour une gestion inadéquate du risque de…
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